本公司及董事（shì）會全體成員保證信息披露的內容（róng）真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導陳述或重大（dà）遺漏。

近日（rì），山西焦煤（méi）能源集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會收到曹懷建先生遞交（jiāo）的（de）書麵辭職報告，曹懷建先生因工作變動原因，申請辭去公司總經理職務。曹懷建先生辭（cí）去上述（shù）職務後，不在公司及公司的子公司擔任任（rèn）何職務（wù）。截止本公告披露日，曹懷建先生未持有公司股票。

曹懷建先生的辭職報告自送達公司董事會之日起生。曹懷建（jiàn）先生的辭職不會（huì）影響公司的正常生產經營。

曹懷建先生在擔任公司總經理職務期（qī）間恪盡職守，勤勉盡責，公司董（dǒng）事會（huì）對曹（cáo）懷建先生（shēng）在任職（zhí）期間為公司（sī）健康、穩定、持續發展所作出的貢獻表示衷心的感謝!

特（tè）此公告

山西焦煤能源集團股份有限公司董事（shì）會

2023年7月5日

證券代（dài）碼：000983 證券簡稱：山西焦煤 公告編號：2023-033

山西焦煤能源集團股份有限公司

關於公司部分監事辭職的公告

本（běn）公司及監事會全體成員保證（zhèng）信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載（zǎi）、誤（wù）導陳述或重大遺漏。

近日，山西焦煤能源集團股份有（yǒu）限公司（以下簡稱“公司”）監事會收到陳凱先（xiān）生、孟君先生遞交的書麵（miàn）辭職報告（gào），因工作變動原因，陳凱先生申請辭去公司監事和監事會主席職務，孟君先生申請辭去公司監事職務。陳凱先生、孟君先生辭去（qù）上述職務後（hòu），不在公司及公司的（de）子公司擔任任何職務。截（jié）止本公告披露日，陳凱先生、孟君先生未持有（yǒu）公司股票。

根（gēn）據中華人民共和（hé）國《公（gōng）司法》、《證券法（fǎ）》等法律及（jí）《公司章程》等有關規定，陳凱先生、孟君先生的辭職未導致公司監事會成員（yuán）低於法定低人數，該辭職報告自（zì）送達公司監事會之日起（qǐ）生。陳凱先生、孟君先生的辭職不會影響公司的正常生（shēng）產經（jīng）營。

陳凱先生、孟君先生在擔任公司監事職務（wù）期間恪盡職守，勤勉盡責，公司（sī）監事會對陳凱先生、孟君先生在任職期間為公司（sī）健康（kāng）、穩定（dìng）、持續發展所做出的貢獻表示衷心的感謝!

特此公告

山西焦煤能（néng）源集團（tuán）股份有限公司（sī）監事會

2023年7月5日

證券代碼（mǎ）：000983 證券簡稱：山西焦煤 公告編號：2023-032

山西焦煤（méi）能源集團股份有限公司（sī）

關於公司董事、總經理辭職的公告（gào）

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容（róng）真實、準（zhǔn）確、完整，沒（méi）有虛假記載、誤導陳述或重大遺漏（lòu）。

近日，山西焦煤能（néng）源集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會收到王宇（yǔ）魁先生、戎（róng）生權先生（shēng）遞交的書麵辭職報告，王宇魁（kuí）先生因工作變動原因，申請辭（cí）去公司（sī）八屆董事（shì）會董事和提名委員會委員職（zhí）務。戎生權先生因工作變動原因，申請辭去公司八屆董事會董事和（hé）總經理職務。王宇魁先生、戎生權先生辭去上述職務後，不在公司及公司的子公司（sī）擔任任何職務。截止本公告披露日，王宇魁先生、戎生權（quán）先生未持有公司股票。

根據中華（huá）人民共和國《公司法》、《證券法》等（děng）法律及《公司章程（chéng）》等有關規定，王宇（yǔ）魁先生、戎生權（quán）先生的辭職未（wèi）導致公司（sī）董事會成員低於法定低人數，該（gāi）辭（cí）職報告自送達公司董事會之日起生。王宇魁先生、戎生權先生的辭職（zhí）不會影響公司的正常生產經營。

王宇（yǔ）魁先生、戎生權（quán）先生在擔任公司董事職務期間恪盡職守，勤勉盡（jìn）責（zé），公司董事會對王宇魁先生、戎生權先生在任職期間為公司健康、穩（wěn）定、持續發展所作出的貢獻表（biǎo）示衷心的感謝!

特此公告。

山西焦煤能源集團股份有限公司董事會

2023年7月5日

證（zhèng）券代碼：000983 證券簡（jiǎn）稱：山（shān）西焦煤 公告編號（hào）：2023-039

山西焦煤能源集團股（gǔ）份有限公司

關於召開2023年一次

臨時股東大（dà）會的通知

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容（róng）真實、準確、完整（zhěng），沒有虛假（jiǎ）記載、誤導陳述或重大遺漏。

經山西焦煤能源集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2023年7月5日召開的八屆董事會二十三（sān）次會（huì）議審議通過，公司定於（yú）2023年8月2日（星期三）上午10:00召開公司2023年一次臨時（shí）股東大會，會議有關（guān）事項如下：

一、召開會議的基本情況

1．股（gǔ）東大會屆次（cì）：公司2023年一次臨時股東大（dà）會

2．股東大（dà）會的召集人：公司董事（shì）會

經公司八屆董事會二十三次會議審議通過，決定召（zhào）開2023年一次（cì）臨時（shí）股東大會。

3．會議召開的法、規：本次股東大會經公（gōng）司八屆董事會二十三（sān）次會議審議決定召開，符有（yǒu）關法律法規和《公司章程》的規定。

4．會議召開的日期、時間：

（1）現場會議時間：2023年8月2日（星期三）上午10:00開始。

（2）網絡投票時（shí）間：通過（guò）深圳證券交易所交易係統進行網絡投票的具體（tǐ）時間為2023年8月2日上午9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至（zhì）15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票的具體時間為（wéi）2023年8月2日上午9:15至2023年8月2日下午3:00期間的任意時間。

5．會議的召開（kāi）方（fāng）式（shì）：本次股東大會采用（yòng）現場投票與（yǔ）網絡投票相結（jié）的方式（shì）。公（gōng）司將通過深圳證券交易所交（jiāo）易係統和互聯網投票係統（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網（wǎng）絡（luò）形式的投票平台，股東可以在網絡投票時間內通過上述係統行使表決權。

同一表決權隻能（néng）選擇現（xiàn）場或網絡表（biǎo）決方式（shì）中的一種。如果同一股份通過現場、交易係統和互聯（lián）網重複投票，以一次（cì）投票表決（jué）結果為準。

6．會議的股權登記日：本次股東大會的（de）股權登記日（rì）為（wéi）2023年7月26日（星期三）。

7．出席對象：

（1）截止2023年7月26日下午收市後在中國證券登記結算公司深圳分公（gōng）司登記在冊的本公司股（gǔ）東均有權出（chū）席本次股東大會，並可以書麵形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不是本公司股東；

（2）董事、監事（shì）、高級管理人員及見證律（lǜ）師。

8．會議地點：山西省太（tài）原市萬柏林（lín）區新晉祠路（lù）一段1號山西焦煤大廈三層百人會議室。

二、會議審議事項

本次股東大會議（yì）案（àn）對應“提案編碼”一覽表

上述議案中，選舉公司非獨立董事4名，選舉（jǔ）公司非職工代表監事2名，均采（cǎi）取累積投票製，所以本次股東大會不設置總議案。

對於累積投票議案，股東（dōng）每持有一股（gǔ）即擁有與每個（gè）議案組下應（yīng）選董事或者監事人數相（xiàng）同的選舉票數，即股（gǔ）東所擁有的選舉票數為其所（suǒ）持有表（biǎo）決權的股份數量乘以應選人數。股東可以將所擁（yōng）有的選舉票（piào）數以應選（xuǎn）人（rén）數為限在候選人中任意分配（可以投出零票），股東擁有的選舉票數，可以集中投給一名候選人，也可以投給數名候選人（rén），但總數（shù）不得超過其擁有的選舉票數。股東應當以每個議案組的選舉票數為限進行投票（piào），股東（dōng）所投選舉票（piào）數超過其擁有選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該議案組所（suǒ）投的選舉票不視為有投票。具體投票方法參見本通知附件（jiàn）1。

上述議案內容詳見公司於2023年7月（yuè）7日披露於《證券時報》、《中國證券（quàn）報》、《上海證券（quàn）報》、《證券日報（bào）》和（hé）巨潮資訊網（https://www.cninfo.com.cn）的《山西焦煤能源（yuán）集團股份有限公司八屆董事會（huì）二十（shí）三次會議決議公告》和《山西焦煤能源集團股份有限公司（sī）八屆監事會二十一次會議決議公告》。

三（sān）、會議登記等事項

1．登記方（fāng）式：

出席本次會議的股東或股東代理人應持（chí）以下文件辦理登（dēng）記：

（1）自然人股東：本（běn）人有身份證件、股票賬戶卡、持股憑證；

（2）代表自然人股東出席本（běn）次會議的（de）代理人：代理人本（běn）人有（yǒu）身份證件、自然（rán）人股東身份證件複印（yìn）件、授權委托書及委托（tuō）人股票賬戶卡、持股憑證；

（3）代表法人股東出席本次會議的法定代表（biǎo）人：本人有身份（fèn）證件、法人股東（dōng）營業執照（複印件並加蓋公章）、法定代表人身份證明書、股票賬戶卡、持股憑證（zhèng）；

（4）法（fǎ）定代表人以（yǐ）外代表法人（rén）股東出席本（běn）次會議（yì）的代理人：代理人有身份證件、法（fǎ）人（rén）股東營業執照（複（fù）印件並加蓋公章）、法定代表人簽署的授權委托書（加（jiā）蓋公章）、股（gǔ）票賬戶卡、持（chí）股憑證。

擬出席會議的股東（dōng）可直接（jiē）到公司進行股權登記，也可以信函或傳真（zhēn）方式登記。其中以傳真方式進行（háng）登記的股東（dōng），請在參會時將相關（guān）身份證明、授權委托書等原件（jiàn）交會（huì）務人員。

2.會議登記時間：2023年7月28日（rì）9:00一（yī）17:00

3.登（dēng）記地點：山西省（shěng）太（tài）原市小店（diàn）區長（zhǎng）風（fēng）街115號2203室

四、參加網絡投票的具體（tǐ）操作（zuò）流程（chéng）

在本次股（gǔ）東大會上，股東可以通過深圳證券交易（yì）所交易係統和互聯網投票係統（網址為：http://wltp.cninfo.com.cn）參加網絡投票。（網絡投票的具體操作（zuò）流程見附件（jiàn）1）

五（wǔ）、其他事項

1.聯係（xì）方式（shì）

聯係部門：公司證券事務部（bù）

聯係人：嶽誌強、蔚青

聯（lián）係電話：0351-7799983

傳真：0351-7799111

電（diàn）子郵件：zqb000983@163.com

2.會議費用

與會（huì）股東食宿及交（jiāo）通費用自理。

六、備查文件

1.公司八屆董（dǒng）事（shì）會二十三次會議（yì）決議。

2.公司八屆監事會二十一次會議決議。

特此公告。

附（fù）件1：參加網（wǎng）絡投票的具體操（cāo）作流程

附件2：2023年一次臨時股東大會授權委托書那曲（qǔ）鐵皮保溫施工（gōng）隊

山西焦煤能源集團股份有限公司董事（shì）會

2023年7月5日

附件1：

參加網絡投票的具體操作（zuò）流程

一、網（wǎng）絡投票的程序

1.投票代碼：360983，投票簡稱：“焦煤投票”。

2.填報選舉（jǔ）票數

對於（yú）累積（jī）投票提案，填報投給某候選人（rén）的選舉票數。上市公司股東應當以其（qí）所擁（yōng）有的每個（gè）提（tí）案組的選舉票數為限進行投票，股東所投選舉票數（shù）超過（guò）其擁有選舉票數的，或者在差額選舉中投票超過應選人數的，其對該項提案組所投的選舉票（piào）均視為無投票。如果不同意某候選人，可（kě）以對該候選（xuǎn）人投0票。

表一 累積投票製（zhì）下投給候選人的選舉票數填報一覽（lǎn）表

①選舉非獨立董事

（如“提案編碼”一覽表提案1，采用等額選舉，應選人數為4位）

股東所擁有的選舉票數=股（gǔ）東所代表的有表決（jué）權的股份總數×4

股東可以將所擁有的選舉票數在4位非獨（dú）立董事候選人中任意分配，但投票總數不得超過其擁有的選舉（jǔ）票數。

②選舉非職工代表監事（如“提案編碼”一覽（lǎn）表提案2，采用（yòng）等額（é）選舉，應選（xuǎn）人數為2位）

股東所擁有的選舉（jǔ）票數=股（gǔ）東所代表的有表（biǎo）決權的股份總數×2

股東可以將所擁有（yǒu）的選舉票數在2位非職工（gōng）代（dài）表監事候（hòu）選人中任意分配，但投票總（zǒng）數不得超過其擁有的選舉票數。

3.在股東對同一議案（àn）出現總議案與分議案（àn）重複投票時，以一次有投票（piào）為準。如股東（dōng）先對（duì）分議案投票表決，再對總議案投票表決（jué），則以已投票表決的分議案（àn）的表決（jué）意（yì）見為準，其他未表決的議案以（yǐ）總議案的（de）表決意見為準；如先對總議案投票表決，再對分議案投（tóu）票表決，則以（yǐ）總議案的表決意見為準。

二、通過深交所交易係統投票的程序

1.投票時間：2023年8月2日的交易時間，即9:15一9:25,9:30一11:30和（hé）13:00一15:00。

2.股東可以登錄證券公司交易客戶端（duān）通過交易係統投票。

三、通過深交所互聯網投票（piào）係統投票的程序

1.互聯網投票係統開始投票的時（shí）間為2023年8月2日上午9：15，結束時（shí）間為2023年8月2日下午3：00。

2.股東通過（guò）互（hù）聯網投票（piào）係統進行網絡投票，需按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引（2016年（nián）修訂）》的規定辦理（lǐ）身份認證，取得“深交所數字證書”或“深交所投資者服（fú）務密碼（mǎ）”。具（jù）體（tǐ）的（de）身份認證流程可登（dēng）錄互聯網投票係統http://wltp.cninfo.com.cn規則指引欄目查閱。

3.股（gǔ）東根據獲取的服務密碼（mǎ）或（huò）數字證書，可登（dēng）錄http://wltp.cninfo.com.cn，在規定時間內通過深交所互聯網（wǎng）投票係統進（jìn）行投票。

附件2：

授權委托書

茲委托 先生（女士），代表我單位（本人）出席2023年8月（yuè）2日召開的山（shān）西焦煤能源集團（tuán）股份（fèn）有限公司2023年一次臨時股東大會，並代為行使表決權。

本次股東大會議案對（duì）應“提案（àn）編碼”一覽表

委托人（簽名）：

委托人身份證號碼/統一社會信用代碼：

委托人證券賬戶：

委（wěi）托人持有公司股份（fèn）質和（hé）數量：

受托人（簽名）：

受托人身份（fèn）證（zhèng）號碼：

委托書日期： 年 月 日

有期限：

證券代碼：000983 證券簡稱：山西焦煤 公告編號：2023-036

山西焦煤能（néng）源集團股份有限公司

八屆監事會二十一次會議決議公告

本公司及監事會全體成（chéng）員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有（yǒu）虛假記載、誤導陳述或重大遺漏。

一、監事會會議召開情況

山西焦（jiāo）煤能源集團股份有限公（gōng）司（以下簡稱“公司”）八屆監事（shì）會（huì）二十一次會議以通訊方式於2023年7月5日召開。會議通知已於2023年6月29日以傳真（zhēn）、郵件及人送達的（de）方式通知（zhī）全體監事。會議應到監事5人，實到監事5人。會議由監事黃浩先生主持。會議的召開和表決程序符《公司法》和《公司（sī）章程》的規定。

二、監事會會（huì）議審議情況

1、會議以5票同意，0票反對，0票棄（qì）權的表決結果通過（guò）了《關於提名公司八屆監事會非職工代表監事的議案》。

鑒於陳凱先生、孟君先生因工作（zuò）原因，已申請辭去公（gōng）司監事職務。根（gēn）據《公司法》、《證券法》及《公司章程》等規定和控股股東山西焦煤集團有（yǒu）限責任公司提名，由蘇新強先生、趙彥浩（hào）先生擔任八屆監事（shì）會非職工（gōng）代表監（jiān）事（shì）。

上（shàng）述議案需提交（jiāo）公司2023年一（yī）次臨時股東大會審議。

股東（dōng）大會將對監事（shì）候（hòu）選人采用累積投票製進行逐項選舉表決。

2、會議以5票同（tóng）意（yì），0票反對，0票棄（qì）權的表決結果通過了《關於以募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》（詳見公告2023-037）

3、會議以5票同意，0票反對，0票棄（qì）權的表決結果通過了《關於（yú）使用募集（jí）資金向控股公司委托貸款以實施（shī）募投項目的議案》（詳見（jiàn）公告2023-038）

監事會認為：公司本（běn）次使用募集資金向控股（gǔ）公司委托貸款以實施募投項目，有利（lì）於募投項目順利實施，符募投項目的實施計劃，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利（lì）益的情況。因（yīn）此，監（jiān）事會同意公司（sī）使用（yòng）募集資金向控股公司委托貸款以實施募投（tóu）項目。

三、備查文件

經與會監事（shì）簽字並加蓋監（jiān）事會印章的監事會決議。

特此公告。

山西焦煤能源集（jí）團股份有限公司監事會

2023年7月5日

蘇新強先生，漢族，出生於1968年，大學學曆，律師、經濟師、政工師，中共黨員。曆任山煤國際能源集團股份有限公司總法律顧問、黨委委員、董（dǒng）事長。現任山西焦煤集團有限責任公司總法律顧問、風險防控部部長。

蘇新強先生未持有公司股份；蘇新強先生擔任山（shān）西焦煤集團有限責任（rèn）公司總（zǒng）法律顧問、風險防控部部長，與公司控股股（gǔ）東、實際控製人及持股5%以上的股東存在關聯關係；與公司其他董事、監（jiān）事、高級（jí）管理人員不存在關（guān）聯關（guān）係。

趙彥浩先生（shēng），漢族，出生於1982年，大（dà）學學（xué）曆，政工師，中（zhōng）共黨員。曆任山西焦煤集團有限責任公司（sī）綜（zōng）辦公室二級家。現任山（shān）西焦煤集團有限責任公司綜辦公室主任，本公司（sī）黨委委員、工會主席、辦公室主任。

趙彥浩先生未持有公司股份；趙彥浩先生擔任山西焦煤（méi）集（jí）團有限責任公司綜辦公室主任，與公司控股股東、實際控製人及持股5%以上的股東存在關聯（lián）關係；與公（gōng）司其他董事、監事、高級管理（lǐ）人（rén）員不存在關聯關（guān）係。

經公司查（chá）詢，上（shàng）述人員（yuán）均不屬（shǔ）於高人民法院所列“失信被（bèi）執行（háng）人”，近三年沒有受（shòu）過中國證監（jiān）會及其他有關部門的處罰及證券交易所（suǒ）懲戒；不存在《公司法》、《公司章程》中規定的不得擔任公司監事的（de）情形。其任職資格符《公司法》等相關法律法規、規範文件、《股票上市規則》及交易所其（qí）他相關規定等要求的任職條件。

證券代碼（mǎ）：000983 證券簡稱：山西焦煤 公告編號：2023-035

山（shān）西焦（jiāo）煤（méi）能源集團（tuán）股份有限（xiàn）公司（sī）

八屆董事會二十三次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保（bǎo）證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有（yǒu）虛假（jiǎ）記載、誤導（dǎo）陳述或（huò）重大遺漏。

一、董事會會議召開情況

山西（xī）焦煤能源集團股份（fèn）有限公司（以下簡稱“公司”）八屆董事會二（èr）十三次會議（yì）以通訊方式於2023年7月（yuè）5日召開。公（gōng）司董事會秘書（shū）處已於2023年6月29日以傳真、郵件（jiàn）及人送達的方式（shì）通知了（le）全體董事。本次會議應到董事7人，實際參加表（biǎo）決董事7人。會議由董事長趙建澤先生主持。會議的召開和表決程序符《公司法》和《公司章程》的規定（dìng）。

二、董（dǒng）事會會議審議情（qíng）況

1、會議以7票同意，0票反對，0票棄權的表決結果通過了《關於提名公司八屆董事會非獨立董事候選人的議案》

根據《公司法》、《證券法》等法律及《公司（sī）章程》等規定和控股股東山西焦煤集（jí）團有限責任公司薦，公司董事會提名委員會審核通過，提名王強先生、樊大宏先生、王慧玲先生、焦宇強先生擔任公司八屆董事會非獨立董（dǒng）事候選人，任期至本屆董事會屆滿。

經（jīng）董（dǒng）事（shì）會審慎（shèn）核查認為：上述人（rén）員的任（rèn）職資格符擔任（rèn）公司董事的條件，能夠勝任所聘崗位的職責要（yào）求，不存在《公司法》、《公司章程》等相關規定不得擔任董事（shì）的情形。

公（gōng）司4名獨立董事就（jiù）該事項發表了獨立意見。

公司（sī）董事會中兼任公司高級管理（lǐ）人員以及由職工代表擔任的董事人數總計不超過（guò）董事總（zǒng）數的（de）二分（fèn）之一。

本議案需提（tí）交公司2023年一次臨時股東（dōng）大會審議。

股東大會將對非獨（dú）立董事候選人采用累（lèi）積投票製進行逐項選舉表決（jué）。

2、會議以7票同意，0票反對（duì），0票棄權的表決（jué）結（jié）果（guǒ）通（tōng）過了《關於聘任公司（sī）總經理的（de）議案》。

根據董（dǒng）事長提（tí）名，董事會聘任（rèn）樊大宏先（xiān）生為公（gōng）司總經理，任期至本屆董（dǒng）事會屆滿。

公司（sī）4名獨立董事就該事項（xiàng）發表了獨（dú）立意見。

3、會議以7票同意，0票反對，0票棄權的表決結果通過了《關於聘任公司總經理的議（yì）案》。

根據（jù）公司總經理提名，董事會聘任武海軍先生為公司（sī）總經理，任期至本屆董事會屆滿（mǎn）。

公司4名獨立董事就該事項發表了獨立（lì）意見。

上述議案1至（zhì）議（yì）案3人員簡曆詳見本公（gōng）告附件。

4、會議以7票（piào）同意，0票反對（duì），0票棄權的表決（jué）結果通過了《關於以募集資（zī）金置換預先投入募投項目的自籌資金的議案》（詳見公告2023-037）

公司4名獨立董（dǒng）事對該議案進行了事前認可（kě），並發表了獨立意見。

5、會議（yì）以7票同意，0票反對，0票棄權的表決（jué）結果通過了《關於使用募集資金向控股公司（sī）委托貸款以實施募（mù）投項目的議案》（詳見公告2023-038）

公司4名獨立（lì）董事對該議案進行了事前認可，並發表了獨立意見。

6、會議以7票（piào）同意（yì），0票反對（duì），鋁皮保溫0票棄權（quán）的表決結果（guǒ）通過了《關於召開2023年一次臨時股東大會（huì）的通知》（詳見公告2023-039）

三、備查文件

1、經與會（huì）董事簽字並（bìng）加（jiā）蓋董事會印章的董事會決議；

2、獨立（lì）董事的事前（qián）認可和獨立意見。

特此公告。

山（shān）西焦煤能（néng）源集（jí）團股份有限公司董事會（huì）

2023年7月5日

非獨立董事候選人簡曆

王強先生，漢族，出生於1970年（nián），工學博士，正高級工程師，中共黨員（yuán）。曆任潞安化工集團有（yǒu）限公司總經（jīng）理，山西焦煤集團有限責（zé）任公司總經理，華陽新材料科技集團（tuán）有限公司（sī）黨委書記、董事（shì）長、總（zǒng）經理，現任山西焦煤集團有限責任公司黨委書記（jì）、董事長、總（zǒng）經（jīng）理。

王強先生未持（chí）有公司股份；王強先生（shēng）擔任山西焦煤集團有（yǒu）限責任公（gōng）司黨委書記、董事長、總經理，與（yǔ）公司控股股東、實際控製（zhì）人及持股（gǔ）5%以上的股東存在（zài）關聯關係；與公司其（qí）他董事、監事、高級管理（lǐ）人員不存在關聯關係。

樊大宏（hóng）先生，漢族，出生於1966年，碩士研究生（shēng）學曆，正高級會（huì）計師，中共黨員。曆任（rèn）本公司總經理，公（gōng）司黨委書記、董事長（zhǎng），現任本公司財務總監。

樊大宏先生（shēng）未持有公司股份；與公司控股股東、實際控製人及持股5%以上的股東不存在關聯關係；與公司其他董事、監事、高級管（guǎn）理人員不存在關聯關係。

王（wáng）慧玲（líng）先生（shēng），漢族，出生於1975年，大學學曆（lì），高（gāo）級政工師，中共黨員。曆任（rèn）山西焦煤集團（tuán）有限責任公司組織人事部部長，人力（lì）資源中心主任，山煤國（guó）際（jì）能（néng）源集團股份有限公司董事，現任山西焦煤集團有限責任公司組織人事（shì）部主持日常工作的部長，人力資源中心主任（rèn），山煤國（guó）際能源集團股份（fèn）有限公司董事。

王慧玲先生未持有公司（sī）股份；王慧玲先生擔任山西焦煤集團有限責任公司組（zǔ）織人事部主持（chí）日常工作的部長，人力資（zī）源中心主（zhǔ）任，與公司控（kòng）股股東、實際控製人及持（chí）股5%以（yǐ）上的股東存在關聯關係；與公司（sī）其他董事、監事、高級管理人員不（bú）存（cún）在關聯關係。

焦宇強先生，漢族（zú），出生於1978年，工商管理碩士，政工師，高級人力資源管理師，中共黨員。曆（lì）任山西焦煤集團有限責任公司改革發展部部長，現任山西焦煤集團有限責任公司采購中心（xīn）主（zhǔ）任，山（shān）西焦煤物資裝備有限公司外（wài）部董事。

焦宇強（qiáng）先生持有公司（sī）股份；焦宇強（qiáng）先（xiān）生擔任山西焦煤集（jí）團有限（xiàn）責任（rèn）公司采購中心主任，與公司（sī）控股股東、實際控（kòng）製人及持股（gǔ）5%以上的股東存在（zài）關（guān）聯關（guān）係；與公司（sī）其他董事、監（jiān）事（shì）、高級管理人員不（bú）存在關聯關係。

武海軍（jun1）先生，漢族，出生於1973年，大學學曆，高級工程師，中共（gòng）黨員。曆任山（shān）煤國際黨委委員、董事（shì）、總經理，山煤國際黨委書記、董事、總經理（lǐ），現任華晉焦煤（méi）有限責任公司黨委書記、董事長。

經公司查詢，上述人員不屬於高人民法院所列“失信被（bèi）執行人”，近三年（nián）沒有受過中國證監會及其他有關部門的處罰及（jí）證券交易所懲戒；不（bú）存在《公司法（fǎ）》、《公司（sī）章程》中規定的不得擔任公司董事和高管的情形。其任職資格符《公司法》等相關法律法規、規範（fàn）文（wén）件、《股票上市（shì）規則（zé）》及交易所其（qí）他（tā）相關規定（dìng）等要求的任職條件。

中信（xìn）證券股份有限公（gōng）司

關於山西焦煤能源集團股份有限公司（sī）

以募集資金置換（huàn）預先投入募投項目

的自籌（chóu）資金的核查意見

中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“獨立財務顧問”）作為山西焦煤能源集團股份（fèn）有限公司（以下簡稱“山西（xī）焦煤”或“公司”）發行股份及（jí）支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易之獨立財務顧問，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上（shàng）市公（gōng）司（sī）監管指引2號一（yī）一上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）》《深圳證（zhèng）券交易所股票上市規則（2023年修（xiū）訂）》和《深圳（zhèn）證券（quàn）交（jiāo）易所上市公司自律監管指引1號一一主板上市公司規範運（yùn）作》等有關規定（dìng），對山西焦煤以募集資金置換預（yù）先（xiān）投入募投項目的自籌資（zī）金事項進行了審（shěn）慎核查，具（jù）體情況如下：

一、募集資金的基本（běn）情（qíng）況

經中國證（zhèng）券監督管理（lǐ）委員會核發的《關於核（hé）準山西焦煤能源集團股份有限公司向山西焦（jiāo）煤集團有限責任公（gōng）司等發行股份購買（mǎi）資產並募集配套資金的批複》（證監許可〔2022〕3240號）核準，山（shān）西焦煤向特定對象發行人民幣普通股474,137,931股，每股（gǔ）麵值1元，發行（háng）價格9.28元/股（gǔ），募集資金總額為4,399,999,999.68元。扣（kòu）除各項含稅發行費用人（rén）民幣28,782,215.65元，實際（jì）募集資金淨額為人民幣4,371,217,784.03元，加上本次（cì）發行費用可抵扣增值稅（shuì）進項稅額1,567,309.70元，計人民幣4,372,785,093.73元。上述募集資金已於 2023 年 4 月 21 日到位，已（yǐ）經（jīng）立信會計師事務所（特殊普通夥）驗證並出具了信會師（shī）報字[2023]ZK10251號驗資報告。山西焦煤已經將募集資金進行戶（hù）存儲，並與獨立財務顧問、存放資金的商業（yè）銀行簽訂了募集資金監管協議。

二、募集資金承諾（nuò）使用情況

根據公司已公開披露的《山西焦煤能源集團股份有限公（gōng）司發（fā）行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易報告書（shū）》，本次募集配（pèi）套資金扣除中介機構費用（yòng）及其他相關費用後，將用於沙（shā）曲一二（èr）號煤礦（kuàng）智能化項目、沙曲一二號煤礦瓦斯綜開發利用（yòng）項目、支付本次交易的（de）現金對（duì）價及償還銀行（háng）貸款，具體（tǐ）用途（tú）如（rú）下：

單位：萬（wàn）元

在募集配套資金到位前，公司及（jí）標的公司可根據市場情況及（jí）項目進度實際情況以（yǐ）自有（yǒu）或自籌資金擇機（jī）先行投入，並在配套募集資金到位後予以置換。本次募集（jí）配套資金（jīn）以上市公司發行股份及支付現（xiàn）金購買資（zī）產為前提條件，但終（zhōng）募集配套資金發行成功與否或是否足（zú）額募集不影響本次發行股份及支付現金購買資產行為的實施（shī）。如扣除（chú）中（zhōng）介機構費用及其他相關費用後，實際募集資金金額少於上述項目投資擬投入募集資金金額，募集資金不足部分由公（gōng）司（sī）自籌解決（jué）。

三、自籌資金預先投入及置換情況

本（běn）次募集資金到賬前（qián），公司已根據項目進度使用自籌資金預先投入募投項目。截至2023年4月（yuè）30日，公司以自籌資金預先投入募投項目的金額為272,146.82萬元，公司現擬使用募集資金（jīn）置換已投入募投項目的自籌資金272,146.82萬元，預先投（tóu）入的資金及擬（nǐ）置換情況如下：

單位：萬元

公司本次使用募集資金（jīn）置換預先已投入募投項目的自籌（chóu）資金，不存在變相改變（biàn）募集（jí）資金用途和損害股（gǔ）東利益的情況，不會影響募集資金投資項目的正常進（jìn）行，且（qiě）置換時間距離募集資金到賬（zhàng）時間未超過6個月，符《上市公司監（jiān）管指引2號一一上市公司募（mù）集資（zī）金管理和使用的（de）監管要求（2022年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監（jiān）管指引1號一一主板（bǎn）上市公司規範運（yùn）作》等相關法律法規的要求。

四、募集（jí）資金置換涉及（jí）的項意見

公司（sī）於2023年7月5日（rì）召開了八屆董事會二十（shí）三次會議、八屆監事會二十一次會（huì）議，分別審議通過了《關於以募集資金置換預先（xiān）投入募投項目的自籌資金的議案》，同意公司使用（yòng）募集資金（jīn）置換預先投入募投項目的自籌資金272,146.82萬（wàn）元。公司獨立董事（shì）就該事項發表了同意的獨立意見。

立信會計師事務所（特殊普通夥）出具了《關於以募（mù）集資金置換預先投入募投項目的自籌資金的項鑒證報告（gào）》（信會師字[2023]ZK10415號），認為公司管理（lǐ）層編製的《山西焦煤能源集團股份有限公司關於以（yǐ）募集（jí）資金置換（huàn）預先（xiān）投入募（mù）投項目的自籌資金的項說明（míng）》符《上市公司監（jiān）管（guǎn）指引2號一一上市公司募集（jí）資金管理和使用的監管要（yào）求（2022年修訂）》（證監會公告（2022） 15號）、《深圳證券交易所上市公司（sī）自律監管指引（yǐn）1號（hào）一一主板上市（shì）公司規範運作》以及《深圳（zhèn）證券交（jiāo）易所上市公司自律監（jiān）管指南2號一一公告格（gé）式》相關規定的編製要求，在所有重（chóng）大方麵如實反映（yìng）了公司募投（tóu）項（xiàng）目截至2023年4月30日以自籌資金預先投入募投項目的（de）情況。

五、獨立財務顧問（wèn）核查意見

經核查，獨立（lì）財務（wù）顧問認（rèn）為：公司本次以（yǐ）募集資金（jīn）置換預先投入募投項目的自籌資金事項不存在改變或變相改變募集資金用途或（huò）損害股東利益的（de）情況，不會影響募集資金投資項目的正常進行，置換（huàn）時間距募集資金到賬時間不超過6個月。該事項已經公司董事會、監事會審議通（tōng）過，獨（dú）立董事發表了明確同意意見，立信會（huì）計師事務所（特殊普通夥）進行（háng）了項核驗並出具了鑒證報告，履行了要的（de）程序，符相關的法律法規及交易所規（guī）則的規定，符《上市公司監管指引2號一一上（shàng）市公司募集資金（jīn）管理（lǐ）和使用的監管要求（2022年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律（lǜ）監管指引1號一一主板上市公司（sī）規範運作（zuò）》等法律法規及公司募集資金管理製度。

綜上（shàng），獨（dú）立財務（wù）顧問對公司本次以募集資金置換預先（xiān）投入募投項目的自籌資金（jīn）事項無異議。

財務顧（gù）問主辦人：

康昊（hào）昱 吳 鵬 李澤由

中信（xìn）證券股份（fèn）有限公司

2023年7月（yuè）5日

中信證券股份有限公司

關於山西焦（jiāo）煤能源集團股份有限（xiàn）公司

使用（yòng）募集（jí）資金向控股公司（sī）委（wěi）托貸款

以實施募投（tóu）項目的核查意見

中信（xìn）證券股份有（yǒu）限公司（以下簡稱“中信證券”、“獨立財（cái）務顧問”）作為山（shān）西焦煤能源集團股份有限公司（以下簡稱“山西焦煤”、“公司（sī）”）發行股份及支（zhī）付現（xiàn）金購買資產並募集配套資金暨關聯交易之獨（dú）立財務顧問，根據《上市公（gōng）司監管指引2號一一上市公司募集資金管理和（hé）使用的監管要求》《深圳證（zhèng）券交易所上（shàng）市公司自律監管指引1號（hào）一一主板上市公司規範運作》等相關法律（lǜ）、法規的（de）規（guī）定，在持續督導期內，對山西（xī）焦（jiāo）煤使用募集資金向控股公司（即公司控股子公司華晉（jìn）焦煤有限（xiàn）責任公司）委托貸款以實施募投項目的事項進行了審慎核查，並出具本核查意見。核查情況（kuàng）如下：

一、募集資金的基本情況

經中國證（zhèng）券監督管理委員會核發的《關於（yú）核準山西焦煤能源集團股份有限公司向山（shān）西焦煤集團有限責任（rèn）公司等發行股份購買資產並募集配套資金的批複》（證監許可〔2022〕3240號（hào））核（hé）準，山西焦煤向特定對象發行人民幣普通股474,137,931股，每股麵值1元，發行價格9.28元/股，募集資金總額為（wéi）4,399,999,999.68元。扣除各項含稅發行費用人民幣28,782,215.65元，實際（jì）募集資金淨額為人民（mín）幣4,371,217,784.03元，加上本次發行費用可抵扣增值稅（shuì）進項稅額1,567,309.70元，計人民幣4,372,785,093.73元。上述募集資（zī）金已於2023年4月21日到位，已經立信會計師事務所（特殊普通（tōng）夥）驗證並出具了信會師報字（zì）[2023]ZK10251號驗資報告。山（shān）西焦煤已經將募集資金進行戶存儲（chǔ），並與獨立財務顧問、存放資金的商業銀行（háng）簽訂了募集資金監管協議。

二、募集資金承（chéng）諾使用情況

根據（jù）《山西焦煤能源集團股份有限公司發行股份及支付現金購買資產並募集配套資金暨關聯交易（yì）報告書》約定，募集資金的用途如下：

單位：萬元

目前，相（xiàng）關募投項目情況及（jí）募集資金用途未發生重（chóng）大變化，也不存在變更募集資（zī）金項目或募集資金（jīn）項目的實施存在重大困難的情況。公司正按照募集資金使用情況（kuàng），有序進募（mù）投項目建設。

三、本次使用募（mù）集資金向控股公司華晉焦煤委托貸款以實施（shī）募（mù）投項目的情況

部分上述募投（tóu）項目實施（shī）主體為公司控股子公司華晉焦煤有限責任公（gōng）司（以（yǐ）下（xià）簡（jiǎn）稱“華晉焦煤”），考慮（lǜ）到項目建（jiàn）設進展情況及實施募投項目（mù）的控股公司華（huá）晉焦煤資金需求，公司擬使用募集資金向華（huá）晉焦煤委托貸款用（yòng）於實施募投項目，以保證項目建設進度（dù）。

上述委托貸款總額度不超過252,589.44萬元（含本數）的募集資金，用於沙曲一（yī）二號煤（méi）礦智能化項目及沙曲一二號（hào）煤（méi）礦瓦斯綜開發（fā）利用項目的貸（dài）款期限為3年，其餘項目貸款期限為1年，貸款（kuǎn）利率為3.1%，貸款利息自實際貸款發生之日（rì）起計算。控（kòng）股公司華晉焦煤可（kě）根據其實際經營情況分期、提前或到期一（yī）次償還貸款。公司將就委托（tuō）貸款具體事宜與（yǔ）控股公司華晉焦煤簽署《借款（kuǎn）協議》，並授權經理層在上（shàng）述額度內實施委（wěi）托貸款（kuǎn）具體事（shì）宜。

四、本次借（jiè）款對象基本情況

2022年主要（yào）財務（wù）數據：

單位：萬元

注：以上財務數據經審計

五、本次委托貸款對公司的影響

本次使用募集資金向控股公司華晉焦煤委托貸款，是基於募投項目的建設和資金使用需要，符公司發展戰略及募集資金使（shǐ）用計劃，未改變募集資金的（de）投資方向（xiàng）和項目建設內容，保障募投項目順利實施。本次募集資金的使用方式、用途符相關法律法（fǎ）規的要求，不會對公司財務及經（jīng）營狀況產生不利影響，符公司（sī）及全體股東的利益（yì）。

華晉焦煤是公司的控（kòng）股子公司，公司對華晉焦煤的生產經營管理具有（yǒu）控製權，財務風險可控。

六（liù）、本次委托貸款後（hòu）募集資金的管理

為（wéi）規（guī）範公司募集資金的管理和使用，保護（hù）股東權益，根據《上市公司監（jiān）管指引2號一一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交（jiāo）易所上市公司自律（lǜ）監管（guǎn）指引1號一一（yī）主板上市（shì）公司規範運作》等有關法（fǎ）律、法規的規定，華晉焦煤已設立（lì）募集資金戶（hù），並與公司、存放募集（jí）資金的商業（yè）銀行、獨立（lì）財務顧問簽訂《募集資金四方監管（guǎn）協議》，對募集資金的存放和使用進（jìn）行戶管理（lǐ）。

募（mù）集資金項賬戶情況如下：

七、履行的決策程序（xù）

公司於2023年7月5日召開八屆董事（shì）會二十三次會議，審議通（tōng）過《關於使用募集資金向控股公司委托貸款以實施募投項目的議案》，董事會同意公司使用總額度不超過252,589.44萬元（含本數（shù））的募集（jí）資金向控股公（gōng）司華晉焦煤委托貸款以實施募（mù）投項目。授權經理層在上述額度內實施委托（tuō）貸款具體事宜。獨立董事於2023年7月5日發表同意意見。

公司於（yú）2023年7月5日召開八屆監事會二十一次會議，審議通過《關（guān）於使（shǐ）用募集資（zī）金向控股公司委托貸款以實施募投項目的議案（àn）》，同（tóng）意公司使用募（mù）集資金（jīn）向控股公（gōng）司華晉焦煤委托貸款以實施募投項目。

八、獨（dú）立財務顧問核（hé）查意見

經核查（chá），公司本次使（shǐ）用募集資金向控（kòng）股（gǔ）公司（sī）華晉（jìn）焦（jiāo）煤委托貸（dài）款以實施募投項（xiàng）目的事項已經八屆董事會二十三次會議和八屆監事會二十一（yī）次會議審議通過，獨立董事發表了明確同（tóng）意意見（jiàn），履行了要的審議（yì）和決策程序，符（fú）相關法律（lǜ）法（fǎ）規及深（shēn）圳證券交易所相關（guān）規（guī）則的規定。公司本（běn）次（cì）使用募集資金向（xiàng）控股公司華（huá）晉焦煤委托貸款以實施募投項（xiàng）目事項不存在改變或變相改變募集資金（jīn）用途和損害（hài）股東利益的情況，不會影響募投（tóu）項目的正常（cháng）進行（háng），符有關規定。獨立財務顧問對公司使（shǐ）用募集資金向控股公司華晉焦煤委托（tuō）貸款以實施募投項目的事項無異議。

財務顧問主辦人：

康昊昱 吳鵬 李澤由

中信證券股份（fèn）有限公司

2023年7月5日 那曲鐵皮保溫施工隊